Как составить матрицу обзора литературы: столбцы, шаблон и как писать обзор по таблице

Матрица обзора литературы (её называют также таблицей обзора литературы или матрицей синтеза) — это таблица, в которой каждая прочитанная статья — строка, а каждый признак, который вы хотите сравнить между статьями, — столбец: о чём статья спрашивала, как она к этому подошла, на каких данных, что нашла, чего, по признанию самих авторов, она показать не может, и каких из ваших тем она касается. Матрица нужна для того, чтобы писать обзор по темам, читая столбец сверху вниз, а не статья за статьёй, читая строку слева направо. Всё, что ниже, следует из этой единственной цели.

Столбцы, в одной таблице

Официального набора столбцов нет. Библиотечные руководства, например руководство Adler University, предлагают списки вроде «источник, ключевые слова, место, цель, дизайн исследования, основные результаты, заметки» и советуют добавлять или убирать столбцы под проект. Вот набор, который сработал у нас, в том порядке, в каком информация появляется в статье:

Столбец	Что в нём	Где в статье
Источник	Автор, год, короткое название. Ключ, которым пользуется ваш менеджер библиографии	—
Вопрос исследования	О чём спрашивает статья, одним предложением	Аннотация, конец введения
Метод / дизайн	Эксперимент, опрос, модель, кейс-стади, корпус, обзор; основной приём	Методы
Данные / выборка	Что измеряли или кого изучали, и в каком объёме: N, годы, место	Методы, таблица 1
Основные результаты	Два-три результата, на которых держится статья, с числами	Результаты, аннотация
Названные ограничения	Что, по словам самих авторов, исследование показать не может	Обсуждение, раздел об ограничениях
Тема A, тема B, …	По столбцу на каждую тему вашего обзора. Галочка или одна строка о том, что статья говорит по этой теме	Где угодно
Релевантность	Как статья соотносится с вашим собственным вопросом, вашими словами	—
Страницы / заметки	Страница каждой записи выше и всё, в чём вы сомневаетесь	—

Два правила делают таблицу пригодной и месяцы спустя. Каждая ячейка, в которой записано то, что говорит статья, несёт номер страницы, чтобы можно было вернуться и проверить. А в Названных ограничениях стоит только то, что написали авторы; ваши собственные возражения идут в Релевантность или Заметки, где они явно ваши.

Как её составить, шаг за шагом

Определите рамки до первой строки. Запишите вопрос, на который отвечает ваш обзор, и три-пять тем-кандидатов. Они изменятся; но именно их запись заранее превращает чтение в заполнение таблицы, а не в блуждание. (Коуч из UNC Writing Center, описавшая собственную матрицу, обнаружила, что подготовка матрицы до чтения дала ей чек-лист и сделала ведение заметок менее пугающим.)
Создайте строку до внимательного чтения. Первого прохода за пять-десять минут, от заголовка до заключения, достаточно, чтобы заполнить Источник, Вопрос исследования и Метод и решить, заслуживает ли статья полной строки вообще.
Столбцы о статье заполняйте из текста самой статьи. Вопрос исследования, Метод, Данные, Результаты и Названные ограничения — факты о статье, поэтому перефразируйте их из тех разделов, где они находятся, и рядом с каждым пишите страницу. Перефразируйте, а не цитируйте: это короче и заставляет понять предложение, прежде чем идти дальше.
Добавляйте темы по мере появления. Когда третья статья говорит что-то о теме, под которую вы не планировали столбец, добавьте столбец и вернитесь к предыдущим строкам. Столбец, который остаётся пустым после двадцати статей, можно удалить; это была не тема.
Держите строку честной. Поле, которого статья не указывает, остаётся пустым. Результат, который вы помните наполовину, проверяется по странице, прежде чем попасть в таблицу. Ограничение, которое пришло в голову вам, идёт в Заметки, а не в Названные ограничения.
Сортируйте и фильтруйте. Когда строк становится больше дюжины, матрица начинает окупаться: отсортируйте по методу, чтобы увидеть, что сделано экспериментально; отфильтруйте по теме, чтобы увидеть, кто с кем не согласен; отсортируйте по году, чтобы увидеть, где сдвинулся спор.
Пишите по столбцам. Каждый тематический столбец становится абзацем или разделом: в чём статьи в нём согласны, где расходятся, чего не сделала ни одна. Строка никогда не становится абзацем; это аннотированная библиография, а не обзор.

Строки для статей или строки для тем?

Существуют оба варианта, и названия употребляются вольно. Таблица выше, по строке на источник, — то, что большинство библиотечных руководств называет матрицей обзора литературы или матрицей синтеза; это естественная форма, пока вы ещё читаете, потому что новая статья — новая строка. Некоторые раздаточные материалы центров письма переворачивают её: по строке на тему или тезис, по столбцу на источник, так что строка читается прямо как абзац обзора. Вторая форма — это то, во что превращается первая, когда вы сортируете по тематическому столбцу. Пока читаете, начинайте со статей в строках, а когда пишете, переходите к темам в строках, на втором листе, если так удобнее.

От матрицы к написанному обзору

Матрица — не обзор, и ошибка, о которой предупреждает каждое руководство, одна и та же: превращать каждую строку в абзац. Обзор, организованный по источникам («Smith обнаружил… Jones обнаружил…»), — это список. Обзор, организованный по темам («По вопросу X три экспериментальных исследования обнаруживают…, тогда как два опроса…»), — это аргументация, и именно матрица позволяет написать её, не перечитывая всё заново.

Способ работы, который себя оправдывает: выберите тематический столбец, отсортируйте или отфильтруйте по нему и читайте сверху вниз. Отметьте согласия, разногласия и их методологические причины, а также пробел, которым часто оказываются пустые ячейки. Напишите этот абзац, держа рядом номера страниц из столбца Заметки. Затем следующий столбец. Разделы обзора выходят в порядке столбцов, а список литературы — из столбца Источник.

Типичные ошибки

Копирование аннотации в ячейку результатов. Аннотация — это реклама авторов. В ячейке результатов должен быть результат и его число, из раздела результатов.
Нет номеров страниц. Ячейка, которую нельзя проверить, — та, которую вы процитируете неверно.
Смешивание ограничений авторов с вашей критикой. Одно — факт о статье; другое — ваша аргументация. Они идут в разные столбцы.
Слишком много столбцов слишком рано. Семи-восьми вполне достаточно. Столбец на каждую идею в каждой статье — это вторая копия статей.
Считать матрицу законченной. Это рабочий документ; темы, о которых вы в итоге пишете, редко совпадают с теми, с которых вы начали.

Шаблон для копирования

Столбцы выше в виде электронной таблицы и таблицы Markdown, с подсказкой в каждой ячейке о том, что туда писать. Удаляйте подсказки по мере заполнения. (Оба шаблона на английском, для всех языков это одни и те же файлы.)

literature-review-matrix.csv открывается в Excel, Numbers и Google Таблицах.
literature-review-matrix.md — та же таблица в Markdown, для Obsidian, заметки Zotero или простого текстового файла.

Где помогает читалка, созданная для статей

Заполнение столбцов о самой статье — медленная, механическая часть, и именно её можно набросать из текста. Карточки статей в Rectoly выписывают вопрос исследования, метод, данные, результаты и названные ограничения каждой статьи из её абзацев, со страницей у каждого предложения, и выстраивают карточки в таблицу по строке на статью. Каждое предложение сверяется с абзацами, на которые оно ссылается, и отбрасывается, если текст его не подтверждает; поле, которого статья не указывает, остаётся пустым. Таблица экспортируется как review-table.csv и review-table.md, так что ложится прямо в шаблон выше, а столбцы тем и релевантности остаются вам, и это правильное разделение труда: факты о статье — из статьи, аргументация — от вас. Та же модель работает на вашем собственном компьютере или планшете, и ничего не загружается в сеть. Ваши собственные заметки по многим статьям можно так же сгруппировать по темам, и это быстрый способ найти тематические столбцы, которых вы не замечали.

Частые вопросы

Чем матрица обзора литературы отличается от матрицы синтеза?

В основном названием. Обе — таблицы, сравнивающие источники по одному набору категорий, чтобы можно было писать по темам. «Матрица синтеза» — термин центров письма, и иногда он означает перевёрнутую раскладку, где темы — строки, а источники — столбцы; «матрица обзора литературы» обычно означает по строке на источник. Любую можно пересортировать в другую.

Чем она отличается от аннотированной библиографии?

Аннотированная библиография — это список источников, к каждому из которых дан абзац: по одной строке за раз, читается слева направо. Матрица читается вниз по столбцам, по всем источникам сразу, и именно это позволяет сказать, как литература в целом трактует вопрос. Из матрицы можно получить аннотированную библиографию; в обратную сторону это не работает.

Сколько статей в ней должно быть?

Столько, сколько охватывает обзор, а для главы диссертации это обычно от двадцати до ста. Матрица начинает окупаться примерно с дюжины строк, когда вы уже не можете удержать различия в голове, и это единственный способ не запутаться в сотне.

Какие столбцы обязательны?

Источник, вопрос исследования, метод, данные, результаты и названные ограничения описывают статью; хотя бы один тематический столбец и столбец релевантности связывают её с вашим вопросом; а столбец страниц делает всё проверяемым. Всё остальное — по желанию.

В каждой ли ячейке должен быть номер страницы?

В каждой ячейке, где записано то, что говорит статья, — да. Это стоит нескольких секунд на ячейку и экономит час перечитывания, когда научный руководитель или рецензент спрашивает, откуда взялось утверждение.

Может ли ИИ заполнить матрицу за меня?

Он может набросать столбцы, описывающие статью, и ему нельзя доверять без проверки: известный сбой — правдоподобное предложение или число, которых нет в тексте. Пользуйтесь инструментом, который указывает страницу для каждого предложения и сверяет каждое с фрагментом, как делают карточки статей в Rectoly, а затем открывайте страницу для всего, что имеет значение. Столбцы тем и релевантности — ваша аргументация, и их лучше писать самим.

Электронная таблица, таблица в Word или Markdown?

Электронная таблица, как только вы захотите сортировать или фильтровать, а в этом и смысл матрицы. Таблицы Word не сортируются. Markdown подходит для дюжины строк рядом с вашими заметками и конвертируется в электронную таблицу, когда таблица растёт.

Когда начинать матрицу?

До второй статьи. Каждая строка, добавленная позже, — это статья, которую придётся перечитать.